导读 中期协在2024年自律管理工作报告中指出,去年对严重内控问题和制度缺陷的3家期货公司或子公司实施精准惩戒,暂停其会员权利。此外,2家风险...
中期协在2024年自律管理工作报告中指出,去年对严重内控问题和制度缺陷的3家期货公司或子公司实施精准惩戒,暂停其会员权利。
此外,2家风险管理公司因利用衍生品工具偏离主业造成不良影响,被要求限期整改并暂停新增业务规模。
同时,18名从业人员因代客理财、违规提供期货交易咨询及简历造假等问题,受到暂停或撤销从业资格的纪律惩戒。